Robinhood, ABD Finansal Endüstri Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından yürütülen soruşturmayı sonuçlandırmak için 29,75 milyon dolar ödeme yapacağını açıkladı.
Robinhood 30 Milyon Dolar Ödemeyi Kabul Etti
FINRA, 26 milyon doların idari para cezası, 3,75 milyon doların ise müşteri tazminatı olduğunu duyurdu. Robinhood, uyarı sinyallerine yanıt vermedi. Bu nedenle, Kara Para Aklamayı Önleme (AML), gözetim ve bildirim kurallarını ihlal etti.
Yapılan incelemelerde, Robinhood Financial’ın, Mart 2020 ile Ocak 2021 arasında artan talep nedeniyle işlem gecikmeleri yaşanmasına rağmen sistemini yeterince denetlemediği tespit edildi. Bu dönem, Robinhood’un GameStop (GME) ve AMC Entertainment Holdings (AMC) gibi “meme hisselerinin” alım satımını kısıtladığı sürece denk geliyor.
Bunun yanı sıra, Robinhood Financial ve Robinhood Securities’in manipülatif işlemleri, şüpheli para transferlerini ve üçüncü taraf hackerlar tarafından ele geçirilen müşteri hesaplarını tespit edemediği, incelemediği ve bildirmediği ortaya çıktı.
Robinhood Financial’ın ayrıca, müşteri kimliklerini yeterince doğrulamadan “binlerce hesap” açtığı belirlendi. Bu durum, şirketin Kara Para Aklamayı Önleme politikalarını uygulamakta yetersiz kaldığını gösteriyor.
Şirket, sosyal medya paylaşımlarını denetleme konusunda da eksiklik yaşadı. Şirket, ücretli sosyal medya fenomenleri aracılığıyla tanıtım yaptı ancak bu paylaşımları yeterince denetlemedi. Bazı paylaşımlar, yatırımcıları yanıltıcı ifadeler içerdiği gerekçesiyle eleştirildi.
Ayrıca, Robinhood Financial, müşterilere eksik veya yanlış bilgi sundu. Şirket, piyasa emirlerini otomatik olarak limit emirlerine dönüştürerek “collaring” işlemi uyguladı . Bu süreçte müşterilere tam ve doğru bilgilendirme yapmadı. Bu nedenle, 3,75 milyon dolarlık tazminat cezası aldı.
Bu gelişme, Robinhood’un iki iştirakiyle SEC arasında varılan 45 milyon dolarlık uzlaşmanın hemen ardından geldi. Soruşturmada, şirketin 10 ayrı yasayı ihlal ettiği ortaya çıktı.
Tüm bu süreçlere rağmen şirket 2024 yılının son çeyreğinde 916 milyon dolarlık gelir elde etti. Şirketin toplam geliri 1 milyar doları aşarken, bunun 358 milyon doları kripto para ticaretinden sağladı. Kripto işlem hacmi yıllık bazda %450 artarak 71 milyar dolara ulaştı.
Bizi sosyal medyamızdan takip etmeyi unutmayın
Bir sonraki yazımıza ulaşmak için tıklayınız.